Chậm đăng ký giao dịch chứng khoán, Handico 6 bị phạt 360 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 27/8 đã ban hành Quyết định số 566/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư và Phát triển nhà số 6 Hà Nội.

Tòa nhà Hadico 6

Với hành vi đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng, Công ty CP Đầu tư và Phát triển nhà số 6 Hà Nội bị phạt 300 triệu đồng. Cụ thể, công ty này đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm có hiệu lực của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết). Tuy nhiên, ngày 1/4/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của Công ty.

Mức phạt trên căn cứ theo Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016.

Ngoài ra, Công ty CP Đầu tư và Phát triển nhà số 6 Hà Nội cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng, theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Lý do bị xử phạt là do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.